第十一條發(fā)審委委員以個(gè)人身份出席發(fā)審委會(huì)議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)并行使表決權(quán)。
　　第十二條發(fā)審委委員可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與發(fā)行人有關(guān)的資料。
　　第十三條發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
　　（一）按要求出席發(fā)審委會(huì)議，并在審核工作中勤勉盡職；（二）保守國(guó)家秘密和發(fā)行人的商業(yè)秘密；（三）不得泄露發(fā)審委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況；（四）不得利用發(fā)審委委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開(kāi)信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；（五）不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受發(fā)行申請(qǐng)人及相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票，不得私下與發(fā)行申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行接觸；（六）不得有與其他發(fā)審委委員串通表決或者誘導(dǎo)其他發(fā)審委委員表決的行為；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。
　　第十四條發(fā)審委委員有義務(wù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段對(duì)其施加影響的發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人。
　　第十五條發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)提出回避：
　　（一）發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦人的董事（含獨(dú)立董事，下同）、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的；（二）發(fā)審委委員或者其親屬、發(fā)審委委員所在工作單位持有發(fā)行人的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的；（三）發(fā)審委委員或者其所在工作單位近兩年來(lái)為發(fā)行人提供保薦、承銷、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；（四）發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行人或者保薦人有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)的；（五）發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)前，與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者發(fā)審委委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
　　前款所稱親屬，是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
　　第十六條發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為發(fā)審委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響發(fā)審委委員公正履行職責(zé)的，可以在報(bào)送發(fā)審委會(huì)議審核的股票發(fā)行申請(qǐng)文件時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出要求有關(guān)發(fā)審委委員予以回避的書(shū)面申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書(shū)面申請(qǐng)，決定相關(guān)發(fā)審委委員是否回避。
　　第十七條發(fā)審委委員接受聘任后，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)對(duì)發(fā)審委委員的規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的考核和監(jiān)督。
　　第四章發(fā)審委會(huì)議第一節(jié)一般規(guī)定
　　第十八條發(fā)審委通過(guò)召開(kāi)發(fā)審委會(huì)議進(jìn)行審核工作。
　　第十九條發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，發(fā)審委委員不得棄權(quán)。發(fā)審委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明理由。
　　第二十條發(fā)審委委員應(yīng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，結(jié)合自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核。發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)以審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，全面審閱發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告。在審核時(shí)，發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個(gè)人審核意見(jiàn)：
　　（一）發(fā)審委委員對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)發(fā)審委委員關(guān)注的問(wèn)題和審核意見(jiàn)有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對(duì)相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)；（二）發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行人存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)；（三）發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)。