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中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法
(2006年5月8日中國證券監(jiān)督管理委員會第179次主席辦公會議審議通過,根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法〉的決定》修訂)
第一章總則
第一條為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則,提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度,根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)設(shè)立主板市場發(fā)行審核委員會(以下簡稱主板發(fā)審委)、創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行審核委員會(以下簡稱創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委)和上市公司并購重組審核委員會(以下簡稱并購重組委)。
主板發(fā)審委、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委(以下統(tǒng)稱發(fā)審委)審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請(以下統(tǒng)稱股票發(fā)行申請),適用本辦法。
并購重組委的組成、職責(zé)、工作規(guī)程等另行制定。
第三條發(fā)審委依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,對發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報(bào)告進(jìn)行審核。
發(fā)審委以投票方式對股票發(fā)行申請進(jìn)行表決,提出審核意見。
中國證監(jiān)會依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的決定。
第四條發(fā)審委通過發(fā)審委工作會議(以下簡稱發(fā)審委會議)履行職責(zé)。
第五條中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對發(fā)審委事務(wù)的日常管理以及對發(fā)審委委員的考核和監(jiān)督。
第二章發(fā)審委的組成
第六條發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關(guān)專家組成,由中國證監(jiān)會聘任。
主板發(fā)審委委員為25名,部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會的人員5名,中國證監(jiān)會以外的人員20名。
創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名,部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國證監(jiān)會的人員5名,中國證監(jiān)會以外的人員30名。
發(fā)審委設(shè)會議召集人。
第七條發(fā)審委委員每屆任期一年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過3屆。
主板發(fā)審委委員、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員和并購重組委委員不得相互兼任。
第八條發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)堅(jiān)持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(二)熟悉證券、會計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(三)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識,在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù);(四)沒有違法、違紀(jì)記錄;(五)中國證監(jiān)會認(rèn)為需要符合的其他條件。
第九條發(fā)審委委員有下列情形之一的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘:
(一)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的;(二)未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的;(三)本人提出辭職申請的;(四)2次以上無故不出席發(fā)審委會議的;(五)經(jīng)中國證監(jiān)會考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。
發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后,中國證監(jiān)會應(yīng)及時(shí)選聘新的發(fā)審委委員。
第三章發(fā)審委的職責(zé)
第十條發(fā)審委的職責(zé)是:根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件;審核保薦人、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書;審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告;依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖姟?