第十七條中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。
　　第十八條保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括：
　　（一）保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人；（二）保薦機構(gòu)的主要股東情況；（三）保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況；（四）保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況；（五）保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況；（六）保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況；（七）保薦機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況；（八）中國證監(jiān)會要求的其他事項。
　　第十九條保薦代表人的注冊登記事項包括：
　　（一）保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼；（二）保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址；（三）保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)；（四）保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷；（五）保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況；（六）中國證監(jiān)會要求的其他事項。
　　第二十條保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
　　第二十一條保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：
　　（一）變更登記申請報告；（二）證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；（三）保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明；（四）新任職機構(gòu)出具的接收函；（五）新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字；（六）中國證監(jiān)會要求的其他材料。
　　第二十二條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
　　（一）保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明；（二）保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明；（三）保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況；（四）保薦機構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明；（五）保薦機構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字；（六）中國證監(jiān)會要求的其他事項。
　　第三章保薦職責(zé)
　　第二十三條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。
　　發(fā)行人證券上市后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
　　第二十四條保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對發(fā)行人進行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險和問題。
　　第二十五條保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。
　　第二十六條保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。
　　第二十七條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費用。
　　保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
　　第二十八條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確信發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，方可推薦其證券發(fā)行上市。
　　保薦機構(gòu)決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的，可以根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請文件并出具推薦文件。